大红鹰dhy0088

合力泰实控人文开福遭证监会处分 信披违法短线交易

合力泰实控人文开福遭证监会处分 信披违法短线交易
我国经济网北京4月13日讯近来,证监会网站发布的我国证监会行政处分决议书(文开福)(文号:〔2020〕12号)显现,因信息发表违法和短线生意行为,合力泰科技股份有限公司(股票简称:合力泰,股票代码:002217)实践操控人、董事长文开福算计被罚53万元。 在信息发表违法行为中,行政处分决议书指出,2018年6月29日至9月7日,文开福组织“陈某雄”中信建投证券账户等13个证券账户生意“合力泰”。2018年6月29日至9月7日,“陈某雄账户组”算计买入“合力泰”1.1亿股,卖出“合力泰”6487.37万股。文开福作为合力泰时任实践操控人,在运用“陈某雄账户组”生意“合力泰”导致持股状况发生变化时没有及时、精确地将相关状况奉告合力泰,导致合力泰所发表的关于实践操控人持股状况的信息存在虚伪记载。 在文开福短线生意“合力泰”的行为中,行政处分决议书指出,2018年6月29日至9月7日,文开福运用“陈某雄账户组”买入“合力泰”1.1亿股,卖出“合力泰”6487.37万股,存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入状况。 对文开福信息发表违法行为,证监会根据《证券法》榜首百九十三条榜首款,责令文开福改正,给予正告,并处以45万元罚款;对文开福短线生意行为,证监会根据《证券法》榜首百九十五条,给予正告,并处以8万元罚款。归纳上述两项违法现实,证监会算计对文开福处以53万元的罚款。 《证券法》榜首百九十三条规则:发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未按照规则发表信息,或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未按照规则报送有关陈说,或许报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或许其他信息发表责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为的,按照前两款的规则处分。 《证券法》榜首百九十五条规则:上市公司的董事、监事、高档管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违背本法第四十七条的规则生意本公司股票的,给予正告,能够并处三万元以上十万元以下的罚款。 全文: 我国证监会行政处分决议书(文开福) 〔2020〕12号 当事人:文开福,男,1966年8月6日出世,时为合力泰科技股份有限公司(以下简称合力泰、公司或上市公司)实践操控人并担任合力泰董事长,住址:江西省吉安市泰和县。 根据《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日第三次批改,以下简称《证券法》)的有关规则,我会对文开福信息发表违法和短线生意行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。 经查明,文开福存在以下违法现实: 一、文开福信息发表违法 文开福是合力泰到2018年10月前的榜首大股东和实践操控人,2018年6月29日至9月7日,文开福组织李某伟、郑某炜、庞某三人运用“陈某雄”中信建投证券账户、“黄某君”新时代证券账户、“卓某燕”安信证券账户、“毛某忠”东北证券账户、“熊某华”中信建投证券账户、“童某娜”中信建投证券账户、“包某莹”天风证券账户、“周某民”国海证券账户、“何某勇”申万宏源证券账户、“胡某1”中银世界证券账户、“万某年”光大证券账户、“胡某2”申万宏源证券账户、“戴某亮”申万宏源证券账户(以下简称“陈某雄账户组”)等13个证券账户生意“合力泰”。2018年6月29日至9月7日,“陈某雄账户组”算计买入“合力泰”11,024.90万股,卖出“合力泰”6,487.37万股。 文开福作为合力泰时任实践操控人,在运用“陈某雄账户组”生意“合力泰”导致持股状况发生变化时没有及时、精确地将相关状况奉告合力泰,导致合力泰所发表的关于实践操控人持股状况的信息存在虚伪记载,具体状况如下: 1.合力泰在2018年7月4日发表的《关于控股股东部分股权质押的布告》(2018-047号)、2018年7月14日发表的《关于控股股东部分股权质押的布告》(2018-052号)、2018年7月24日发表的《关于控股股东部分股权质押延期购回的布告》(2018-053号)和《关于控股股东部分股权质押的布告》(2018-054号)四个布告中,均称“到本布告日,公司控股股东文开福先生持有公司股份616,759,408股”。实践上,2018年7月4日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“合力泰”3,733,179股,实践持股数量应为620,492,587股;2018年7月14日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“合力泰”15,218,000股,实践持股数量应为631,977,408股;2018年7月24日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“合力泰”12,128,094股,实践持股数量应为628,887,502股。 2.合力泰在2018年8月28日布告的《2018年半年度陈说》中发表“2018年6月30日文开福的持股数量为616,759,408股”。实践上,2018年6月30日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“合力泰”3,015,300股,实践持股数量应为619,774,708股。 3.合力泰在2018年12月8日发表的《简式权益变化陈说书》(更新后)第四节中将文开福经过证券生意所会集竞价生意方式增持状况表述为“自2016年以来,文开福选用证券生意所会集竞价生意方式增持公司股份3次,时刻分别为2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日,增持股数分别为200,050股、299,800股、200,000股,占上市公司总股本份额分别为0.014%、0.02%、0.014%”;在第八节中将文开福前六个月内生意上市公司股份状况表述为“2018年10月,文开福共同行动听尹宪章和李三君因股份质押式回购生意违约,其持有上市公司的部分股份被新时代证券股份有限公司上海天山路证券营业部强制平仓。……除上述状况外,信息发表责任人在本陈说签署之日前六个月内不存在其他经过深圳证券生意所生意公司股票的状况”。相关内容与实践状况不符。 二、文开福短线生意“合力泰” 2018年6月29日至9月7日,文开福运用“陈某雄账户组”买入“合力泰”11,024.90万股,卖出“合力泰”6,487.37万股,存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入状况。 上述两项违法现实,有相关证券账户和银行账户资料,合力泰相关工作人员、李某伟、郑某炜、庞某等相关人员以及“陈某雄账户组”相关人员的询问笔录和供给的资料,合力泰以及相关组织供给的资料及合力泰相关布告等根据证明,足以认定。 文开福的上述行为违背了《上市公司信息发表管理办法》(证监会令第40号)第三十五条第三款和《证券法》第四十七条榜首款之规则,构成《证券法》榜首百九十三条榜首款和榜首百九十五条所述违法行为。 根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,我会决议: 一、对文开福信息发表违法行为,根据《证券法》榜首百九十三条榜首款,责令文开福改正,给予正告,并处以45万元罚款; 二、对文开福短线生意行为,根据《证券法》榜首百九十五条,给予正告,并处以8万元罚款。 归纳上述两项违法现实,算计对文开福处以53万元的罚款。 上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚没款汇交我国证券监督管理委员会开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督管理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。 我国证监会 2020年3月31日 (责任编辑:魏京婷)

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

Back To Top